破窗效應(yīng)（英語：Broken?windows?theory）是犯罪學(xué)的一個(gè)理論，該理論由詹姆士·威爾遜（James?Q.?Wilson）及喬治·凱林（George?L.?Kelling）提出，并刊于《The?Atlantic?Monthly》1982年3月版的一篇題為《Broken?Windows》的文章。

此理論認(rèn)為環(huán)境中的不良現(xiàn)象如果被放任存在，會(huì)誘使人們仿效，甚至變本加厲。以一幢有少許破窗的建筑為例，如果那些窗不被修理好，可能將會(huì)有破壞者破壞更多的窗戶。最終他們甚至?xí)J入建筑內(nèi)，如果發(fā)現(xiàn)無人居住，也許就在那里定居或者縱火。一面墻，如果出現(xiàn)一些涂鴉沒有被清洗掉，很快的，墻上就布滿了亂七八糟、不堪入目的東西；一條人行道有些許紙屑，不久后就會(huì)有更多垃圾，最終人們會(huì)視若理所當(dāng)然地將垃圾順手丟棄在地上。這個(gè)現(xiàn)象，就是犯罪心理學(xué)中的破窗效應(yīng)。

理論由來

美國(guó)斯坦福大學(xué)心理學(xué)家詹巴斗進(jìn)行一項(xiàng)試驗(yàn)，他找了兩輛一模一樣的汽車，把其中的一輛擺在帕羅阿爾托的中產(chǎn)階級(jí)社區(qū)，而另一輛停在相對(duì)雜亂的布朗克斯街區(qū)。停在布朗克斯的那一輛，他把車牌摘掉了，并且把頂棚打開。結(jié)果這輛車一天之內(nèi)就給人偷走了，而放在帕羅阿爾托的那一輛，擺了一個(gè)星期也無人問津。后來，詹巴斗用錘子把那輛車的玻璃敲了個(gè)大洞。結(jié)果呢？?jī)H僅過了幾個(gè)小時(shí)，它就不見了。

以這項(xiàng)試驗(yàn)為基礎(chǔ)，政治學(xué)家威爾遜和犯罪學(xué)家凱琳提出了一個(gè)“破窗理論”。理論認(rèn)為：如果有人打壞了一個(gè)建筑物的窗戶玻璃，而這扇窗戶又得不到及時(shí)的維修，別人就可能受到某些暗示性的縱容去打爛更多的窗戶玻璃。久而久之，這些破窗戶就給人造成一種無序的感覺。結(jié)果在這種公眾麻木不仁的氛圍中，犯罪就會(huì)滋生、繁榮。

18世紀(jì)的紐約以臟亂差聞名，環(huán)境惡劣，同時(shí)犯罪猖獗，地鐵的情況尤為嚴(yán)重，是罪惡的延伸地，平均每7個(gè)逃票的人中就有一個(gè)通緝犯，每20個(gè)逃票的人中有一個(gè)攜帶武器者。1994年，新任警察局長(zhǎng)布拉頓開始治理紐約。他從地鐵的車箱開始治理：車箱干凈了，站臺(tái)跟著也變干凈了，站臺(tái)干凈了，階梯也隨之整潔了，隨后街道也干凈了，然后旁邊的街道也干凈了，后來整個(gè)社區(qū)干凈了，最后整個(gè)紐約變了樣，變整潔漂亮了?，F(xiàn)在紐約是全美國(guó)治理最出色的都市之一，這件事也被稱為"紐約引爆點(diǎn)"。

還有一個(gè)被稱為校園里的"破窗現(xiàn)象"：班里新來了一個(gè)留級(jí)生，由于他的勤奮努力，使得原本想混日子的同學(xué)受到震動(dòng)，學(xué)習(xí)氣氛開始轉(zhuǎn)好，有時(shí)老師反復(fù)強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)，有的人或許不以為然，但是他的一句話–這個(gè)內(nèi)容要考試–便會(huì)立即引起同學(xué)們的高度重視，留級(jí)生的話比老師的話還有效！這說明及時(shí)修好第一扇被打破的玻璃，能有效阻止“破窗現(xiàn)象”于萌芽狀態(tài)。

定義

破窗理論1

源于一個(gè)叫黑茲利特的學(xué)者在一本小冊(cè)子中的一個(gè)譬喻（也有人認(rèn)為這一理論是法國(guó)19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴斯夏作為批評(píng)的靶子而總結(jié)出來的，見其著名文章《看得見的與看不見的》）。這位黑茲利特說，假如小孩打破了窗戶，必將導(dǎo)致破窗人更換玻璃，這樣就會(huì)使安裝玻璃的人和生產(chǎn)玻璃的人開工，從而推動(dòng)社會(huì)就業(yè)。

在這里，學(xué)者是為了說明孩童的行為與政府的行為所能產(chǎn)生的后果，從而徹底地否定凱恩斯主義的政府干預(yù)政策?！捌拼袄碚摗本褪堑湫偷摹捌茐膭?chuàng)造財(cái)富”。把這樣的謬論放之于洪災(zāi)，放之于地震，放之于戰(zhàn)爭(zhēng)，好像都很合適。

但事實(shí)上：如果孩童沒有打破了窗戶，那么原本破窗人會(huì)把更換玻璃的錢用于其他地方。假如破窗人把錢花在一件新衣服上，那么會(huì)使裁縫和賣衣服的人開工，也會(huì)同樣推動(dòng)了社會(huì)就業(yè)。破窗沒有引起新的盡支出，只是轉(zhuǎn)移了支出。破窗沒有創(chuàng)造新的活動(dòng)，只是創(chuàng)造了不同的活動(dòng)。人們看到這種發(fā)生了的活動(dòng)，但沒有看到本來會(huì)發(fā)生的活動(dòng)。

破窗理論2

也叫破窗效應(yīng) - Broken?Windows?Theory

一扇窗戶被打破，如果沒有修復(fù)，將會(huì)導(dǎo)致更多的窗戶被打破，甚至整棟樓被拆毀。

由美國(guó)政治學(xué)家威爾遜和犯罪學(xué)家凱琳觀察總結(jié)的“破窗理論”指出環(huán)境可以對(duì)一個(gè)人產(chǎn)生強(qiáng)烈的暗示性和誘導(dǎo)性，如果有人打壞了一棟建筑上的一塊玻璃，又沒有及時(shí)修復(fù)，別人就可能受到某些暗示性的縱容，去打碎更多的玻璃。久而久之，這些窗戶就給人造成一種無序的感覺，在這種麻木不仁的氛圍中，犯罪就會(huì)滋生、蔓延。

理論典故

破窗理論是法國(guó)19世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴斯夏作為批評(píng)的靶子而總結(jié)出來的，見其著名文章《看得見的與看不見的》，下面是這一段的譯文：

你是否見過這位善良的店主——詹姆斯·B·薩姆納先生生氣的樣子？當(dāng)時(shí)，他那粗心的兒子不小心砸破了一扇窗戶玻璃。如果你置身于這樣的場(chǎng)合，你恐怕會(huì)看到這樣的情景，每個(gè)看客，看到這種局面的每個(gè)人，都會(huì)不約而同地如此這般地安慰這位不幸的店主：“不論發(fā)生什么不幸的事，天下總有人會(huì)得到好處。人人都得過日子呀，如果玻璃老是不破，要玻璃工干什么呀。”

現(xiàn)在，這種千篇一律的安慰已經(jīng)形成為一種理論，我們將用這個(gè)簡(jiǎn)單的例子來說明這一理論，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，很不幸，就是這樣的理論在指導(dǎo)著我們絕大多數(shù)的經(jīng)濟(jì)制度。

假定這塊玻璃值6法郎，你就會(huì)說，這個(gè)事故給玻璃工帶來了6法郎的生意——它提供了6個(gè)法郎的生意——這我承認(rèn)，我絕不會(huì)說這不對(duì)。你的話很有道理。這位玻璃工趕來，履行自己的職責(zé)，然后拿到6個(gè)法郎，在手里掂量掂量，而心里則感激那個(gè)莽撞的孩子。這些都是我們能夠看到的。

但是，另一方面，假如你得出結(jié)論——人們確實(shí)常常得出這樣的結(jié)論——說打破玻璃是件好事，說這能使資金周轉(zhuǎn)，說由此可以導(dǎo)致整個(gè)工業(yè)的發(fā)展，那就容我大喝一聲：“住嘴！你的理論只看到了能看到的一面，而沒有考慮看不到的一面?！?/p>

看不到的那一面就是，由于我們的這位店主在這件事上花了6個(gè)法郎，他就不能用這6個(gè)法郎辦別的事了。你沒有看到的是，如果他不用修補(bǔ)這善窗戶，那么，或許就可以換掉自己的舊鞋，或者給自己的書架上再添一本新書。簡(jiǎn)而言之，如果沒有發(fā)生這起事故，他就可以用這6法郎干別的事。

讓我們看把工業(yè)作為一個(gè)整體，來看看這一事故對(duì)它的影響。現(xiàn)在窗戶打破了，玻璃工的生意增加了6個(gè)法郎，這是我們已經(jīng)看到的。如果窗戶沒有破，鞋匠（或別的什么人）就會(huì)增加6個(gè)法郎的營(yíng)業(yè)額，這是我們看不見的。

而如果在看得見的一面之外——這是積極的事實(shí)，也考慮一下看不見的一面——這是消極的事實(shí)，那么，我們就會(huì)明白，不管窗戶是打破還是完好，整個(gè)工業(yè)，還有全國(guó)勞動(dòng)的總量，都不受影響。

現(xiàn)在，讓我們?cè)谠谡材匪埂.先生的角度考慮一下。第一種情況，如果窗戶被打破了，他花了6法郎，那么，他從窗戶中得到的享受，既不會(huì)比從前少，但也不會(huì)比從前多。

第二種情況，假如窗戶沒有被打破，他也就可以拿這6個(gè)法郎去買鞋，于是，他在繼續(xù)享用窗戶的同時(shí)，還可以得到一雙鞋。

而由于詹姆斯·B.先生是社會(huì)的一個(gè)組成部分，因此，我們必然可以得出結(jié)論，綜合起來考慮，對(duì)享用和勞動(dòng)進(jìn)行一下估計(jì)，那么，我們已經(jīng)喪失了被打破的窗戶的價(jià)值。

于是，我們得出這么一個(gè)出人意料的結(jié)論：“有些東西被毫無意義地毀滅，社會(huì)喪失了價(jià)值?！蔽覀儽厝粫?huì)同意這么一個(gè)令人毛骨悚然的公理：破壞、損壞和浪費(fèi)，并不能增加國(guó)民勞動(dòng)力，或者簡(jiǎn)單地說，“破壞并不是利潤(rùn)”。

英迪斯特利埃先生，你對(duì)此有何看法？好心的查曼斯先生的弟子們，你們對(duì)此還有何話說？你們的老師曾經(jīng)那么精確地計(jì)算過，如果燒毀巴黎，那將有那么多房子要重建，會(huì)帶來多少生意啊。

我很抱歉打擾了人家的計(jì)算，很有獨(dú)創(chuàng)性啊，這種精神已經(jīng)滲透到我們的立法中。不過我還是請(qǐng)他另算一遍，先把那些能看見的一面放到一邊，考慮一下那些看不見的一面。讀者們必須謹(jǐn)記記，這個(gè)世界并非只有當(dāng)事的兩個(gè)人，還有第三個(gè)人隱藏在幕后，我請(qǐng)他對(duì)此予以關(guān)注。一方是詹姆斯·B.先生，他代表著消費(fèi)者，他本來可以有兩樣享受，但由于一件破壞行為，而只能享受一樣。

另一方是玻璃工，表示生產(chǎn)者，他的生意由于事故而增加了。第三方則是鞋匠（或者別的行當(dāng)?shù)纳倘耍?，他的勞?dòng)卻由于同一事故而遭受了同樣大小的損失。這第三個(gè)人一直藏在陰影中，使我們一直沒有留意到，但他卻是這一問題中一個(gè)必不可少的因素。正是他向我們揭示了，以為我們從破壞行動(dòng)中能得到利潤(rùn)是多么地荒唐。正是他，馬上就可以教導(dǎo)我們，以為從限制貿(mào)易中能夠得到多少好處的想法，其實(shí)更荒唐（巴斯夏在為自由貿(mào)易辯護(hù)），畢竟，所有的破壞性行為中，再也沒有比這更荒唐的了。因此，如果你把所有為貿(mào)易限制辯護(hù)的論證追根溯源，你所看到的，其實(shí)就只是這種老百姓的話：如果沒有人打破窗戶，玻璃工干什么去呀。

巴斯夏對(duì)于有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的短視和荒唐已經(jīng)說得很清楚了，在我看來，這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家要么是缺少正確的知識(shí)，他們從錯(cuò)誤的假設(shè)出發(fā)，經(jīng)過錯(cuò)誤的邏輯推理，最后當(dāng)然是得出錯(cuò)誤的結(jié)論；要么，他們就是缺乏常識(shí)，而被神秘的數(shù)字給震懾住了，給宏觀指標(biāo)的數(shù)字游戲迷惑住了。

但愿不要有人又站出來說，美國(guó)這次遭受恐怖襲擊，可以創(chuàng)造多少就業(yè)機(jī)會(huì)、帶來建筑業(yè)、市政建設(shè)的繁榮，玻璃工也可以創(chuàng)造出多少GDP。中國(guó)的“玻璃工”可太多了。中國(guó)的很多“窗戶”造出來就是為了打破的。

表現(xiàn)

我們?nèi)粘Ｉ钪幸步?jīng)常有這樣的體會(huì)：桌上的財(cái)物，敞開的大門，可能使本無貪念的人心生貪念；對(duì)于違反公司程序或廉政規(guī)定的行為，有關(guān)組織沒有進(jìn)行嚴(yán)肅處理，沒有引起員工的重視，從而使類似行為再次甚至多次重復(fù)發(fā)生；對(duì)于工作不講求成本效益的行為，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)不以為然，（放縱）使下屬員工的浪費(fèi)行為得不到糾正，反而日趨嚴(yán)重。等等。

制度化建設(shè)在企業(yè)管理中已經(jīng)是老生常談了。但是，現(xiàn)實(shí)的情況往往是制度多，有效的執(zhí)行少。長(zhǎng)此以往，企業(yè)的發(fā)展會(huì)很尷尬。對(duì)公司員工中發(fā)生的“小奸小惡”行為，管理者要引起充分的重視，適當(dāng)?shù)臅r(shí)候要小題大做，這樣才能防止有人效仿，積重難返。

有一家百來號(hào)人的本土企業(yè)，公司規(guī)定上班時(shí)間必須配帶工牌。雖然制度上規(guī)定：如果發(fā)現(xiàn)不帶工牌，每次罰款20元。最初一、兩個(gè)員工沒有照做，但管理層并沒有引起重視，沒有嚴(yán)格執(zhí)行該項(xiàng)規(guī)定。一個(gè)月以后，不帶工牌的員工由最初的1、2個(gè)，發(fā)展到幾乎50%的員工都不帶工牌，員工對(duì)此事抱著“可有可無”的態(tài)度、管理層并沒有“令行禁止”反而一再縱容，嚴(yán)重影響公司士氣和員工的精神面貌。

美國(guó)有一家公司，規(guī)模雖然不大，但以極少炒員工魷魚而著稱。有一天，資深車工杰瑞在切割臺(tái)上工作了一會(huì)兒，就把切割刀前的防護(hù)擋板卸下放在一旁。沒有防護(hù)擋板，雖然埋下了安全隱患，但收取加工零件會(huì)更方便、快捷一些，這樣杰瑞就可以趕在中午休息之前完成三分之二的零件了。

不巧的是，杰瑞的舉動(dòng)被無意間走進(jìn)車間巡視的主管逮了個(gè)正著。主管雷霆大怒，令他立即將防護(hù)板裝上之后，又站在那里大聲訓(xùn)斥了半天，并聲稱要作廢杰瑞一整天的工作。第二天一上班，杰瑞就被通知去見老板。老板說：“身為老員工，你應(yīng)該比任何人都明白安全對(duì)于公司意味著什么。你今天少完成了零件，少實(shí)現(xiàn)了利潤(rùn)，公司可以換個(gè)人換個(gè)時(shí)間把它們補(bǔ)起來，可你一旦發(fā)生事故、失去健康乃至生命，那是公司永遠(yuǎn)都補(bǔ)償不起的……

離開公司那天，杰瑞流淚了，工作了幾年時(shí)間，杰瑞有過風(fēng)光，也有過不盡人意的地方，但公司從沒有人對(duì)他說不行?？蛇@一次不同，杰瑞知道，這次碰到的是公司靈魂的東西。

在管理實(shí)踐中，管理者必須高度警覺那些看起來是個(gè)別的、輕微的，但觸犯了公司核心價(jià)值的“小的過錯(cuò)”，并堅(jiān)持嚴(yán)格依法管理?！扒Ю镏蹋瑵⒂谙佈ā?。不及時(shí)修好第一扇被打碎玻璃的窗戶，就可能會(huì)帶來無法彌補(bǔ)的損失。

案例

紐約市交通警察局長(zhǎng)布拉頓受到了“破窗理論”的啟發(fā)。紐約的地鐵被認(rèn)為是“可以為所欲為、無法無天的場(chǎng)所”，針對(duì)紐約地鐵犯罪率的飆升，布拉頓采取的措施是號(hào)召所有的交警認(rèn)真推進(jìn)有關(guān)“生活質(zhì)量”的法律，他以“破窗理論”為師，雖然地鐵站的重大刑案不斷增加，他卻全力打擊逃票。

結(jié)果發(fā)現(xiàn)，每七名逃票者中，就有一名是通緝犯；每二十名逃票者中，就有一名攜帶兇器。結(jié)果，從抓逃票開始，地鐵站的犯罪率竟然下降，治安大幅好轉(zhuǎn)。他的做法顯示出，小奸小惡正是暴力犯罪的溫床。因?yàn)獒槍?duì)這些看似微小、卻有象征意義的違章行為大力整頓，卻大大減少了刑事犯罪。

在日本，有一種稱做“紅牌作戰(zhàn)”的輔助管理活動(dòng)，目標(biāo)是提高企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、效率和產(chǎn)品質(zhì)量。我們可以引用管理顧問邁金塔的話來形容它的產(chǎn)生背景：“任意決定物品的存放并不會(huì)讓你的工作速度加快，只能使你的尋找時(shí)間加倍；你必須分析考慮怎樣才能拿取物品更快捷，并讓大家都能理解這套方案，遵照?qǐng)?zhí)行?！?/p>

日本企業(yè)的“紅牌作戰(zhàn)”通過詳細(xì)的5S方法【Seiri - 整理、Seiton（整頓）、Seiso（清掃）、Seikeetsu - 清潔和Shitsuke - 素養(yǎng)】，將不清潔的設(shè)備、辦公室和車間貼上具有警示意義的“紅牌”，也將不合理的工作程序或方式增加“紅牌”以促其迅速改觀，從而使工作場(chǎng)所變得整齊清潔，工作環(huán)境變得舒適幽雅，企業(yè)成員都養(yǎng)成做事耐心細(xì)致的好習(xí)慣。久而久之，大家都遵守規(guī)則，認(rèn)真工作。實(shí)踐證明，這個(gè)方法對(duì)于保障企業(yè)的有效運(yùn)營(yíng)起到了非常重要的作用。

理論啟示

“第一扇破窗”常常是事情惡化的起點(diǎn)。這一現(xiàn)象在我們?nèi)粘Ｉ钪谐３？梢砸姷?。比方說，你分別到兩位朋友家做客。朋友甲的家里窗明幾凈，地板上一塵不染。如果他忘了給你準(zhǔn)備煙灰缸，你一定會(huì)在點(diǎn)煙之前請(qǐng)他幫你找一個(gè)煙灰缸，而決不忍心讓煙灰落在光亮的地板上。而朋友乙的家里是隨處可見的塵土和紙屑。估計(jì)你也懶得要朋友給你找煙灰缸了，而是任由煙灰飛散，或是直接把煙蒂扔到地上了。

事情的惡化當(dāng)然還離不開后面那一雙雙推波助瀾的手。面對(duì)“第一扇破窗”，我們常常自我暗示：窗是可以被打破的，沒有懲罰。這樣想著，不知不覺，我們就成了第二雙手、第三雙手……去市場(chǎng)買瓜子，抓了幾個(gè)嘗嘗。瓜子皮呢？你放哪兒了？是不是看到地上已有一片瓜子皮了，就將自己磕的皮也扔地上呢？大熱天走在街上，買根雪糕，半天沒有找到垃圾筒，你會(huì)將包裝紙放在哪兒？是不是找個(gè)有垃圾的角落，悄悄地扔掉呢？路上的噪音、墻上的筆跡、地上的痰跡就這樣越來越多，我們離優(yōu)雅、文明、公德就這樣越來越遠(yuǎn)。

“環(huán)境早就臟了，我扔的這點(diǎn)兒垃圾根本起不到關(guān)鍵性作用?！辈簧偃藭?huì)這樣辯解道。其實(shí)，人和環(huán)境之間是互動(dòng)的，環(huán)境的好壞是人的行為的體現(xiàn)。我們?cè)S多人抱怨環(huán)境惡劣，可他們卻很少反思自己的言談舉止。不少人盯著社會(huì)的陰暗面，結(jié)果自己的心靈也變得狹隘和陰暗，自覺不自覺地成為了社會(huì)上的一扇“破窗”。

我們不僅不能做第N次打破窗戶的人，我們還要努力做修復(fù)“第一扇窗戶”的人。即使是當(dāng)我們無法選擇環(huán)境，甚至無力去改變環(huán)境時(shí)，我們還可以努力，那就是使自己不要成為一扇“破窗”。

細(xì)節(jié)暗示

多年前，美國(guó)斯坦福大學(xué)心理學(xué)家詹巴斗進(jìn)行一項(xiàng)試驗(yàn)，他找了兩輛一模一樣的汽車，把其中的一輛擺在帕羅阿爾托的中產(chǎn)階級(jí)社區(qū)，而另一輛停在相對(duì)雜亂的布朗克斯街區(qū)。停在布朗克斯的那一輛，他把車牌摘掉了，并且把頂棚打開。結(jié)果這輛車一天之內(nèi)就給人偷走了，而放在帕羅阿爾托的那一輛，擺了一個(gè)星期也無人問津。后來，詹巴斗用錘子把那輛車的玻璃敲了個(gè)大洞。結(jié)果呢？?jī)H僅過了幾個(gè)小時(shí)，它就不見了。

以這項(xiàng)試驗(yàn)為基礎(chǔ)，政治學(xué)家威爾遜和犯罪學(xué)家凱琳提出了一個(gè)“破窗理論”。理論認(rèn)為：如果有人打壞了一個(gè)建筑物的窗戶玻璃，而這扇窗戶又得不到及時(shí)的維修，別人就可能受到某些暗示性的縱容去打爛更多的窗戶玻璃。久而久之，這些破窗戶就給人造成一種無序的感覺。結(jié)果在這種公眾麻木不仁的氛圍中，犯罪就會(huì)滋生、猖獗。

20世紀(jì)70，80年代紐約以臟亂差聞名，環(huán)境惡劣，同時(shí)犯罪猖獗，地鐵的情況尤為嚴(yán)重，是罪惡的延伸地，平均每7個(gè)逃票的人中就有一個(gè)通緝犯，每20個(gè)逃票的人中有一個(gè)攜帶武器者。1994年，新任警察局長(zhǎng)布拉頓開始治理紐約。他從地鐵的車箱開始治理：車箱干凈了，站臺(tái)跟著也變干凈了，站臺(tái)干凈了，階梯也隨之整潔了，隨后街道也干凈了，然后旁邊的街道也干凈了，后來整個(gè)社區(qū)干凈了，最后整個(gè)紐約變了樣，變整潔漂亮了?，F(xiàn)在紐約是全美國(guó)治理最出色的都市之一，這件事也被稱為"紐約引爆點(diǎn)"。

還有一個(gè)被稱為校園里的"破窗現(xiàn)象"：班里新來了一個(gè)留級(jí)生，由于他的勤奮努力，使得原本想混日子的同學(xué)受到震動(dòng)，學(xué)習(xí)氣氛開始轉(zhuǎn)好，有時(shí)老師反復(fù)強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)，有的人或許不以為然，但是他的一句話–這個(gè)內(nèi)容要考試–便會(huì)立即引起同學(xué)們的高度重視，留級(jí)生的話比老師的話還有效！這說明及時(shí)修好第一扇被打破的玻璃，能有效阻止"破窗現(xiàn)象"于萌芽狀態(tài)。

企業(yè)管理

在日本，有一種稱作“紅牌作戰(zhàn)”的質(zhì)量管理活動(dòng)：

①清理：清楚的區(qū)分要與不要的東西，找出需要改善的事物。

②整頓：將不要的東西貼上“紅牌”，將需要改善的事物以“紅牌”標(biāo)示。

③清掃：有油污、不清潔的設(shè)備貼上“紅牌”，藏污納垢的辦公室死角貼上“紅牌”，辦公室、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不該出現(xiàn)的東西貼上紅牌。

④清潔：減少“紅牌”的數(shù)量。

⑤修養(yǎng)：有人繼續(xù)增加“紅牌”，有人努力減少“紅牌”。“紅牌作戰(zhàn)”的目的是，借助這一活動(dòng)，讓工作場(chǎng)所得以整齊清潔，塑造舒爽的工作環(huán)境，久而久之，大家遵守規(guī)則，認(rèn)真工作。許多人認(rèn)為，這樣做太簡(jiǎn)單，芝麻小事，沒什么意義。但是，一個(gè)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量是否有保障的一個(gè)重要標(biāo)志，就是生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否整潔。這應(yīng)該是“破窗理論”比較直觀的一個(gè)體現(xiàn)。

更重要的一個(gè)方面可能在于，企業(yè)中對(duì)待隨時(shí)可能發(fā)生的一些“小奸小惡”的態(tài)度，特別是對(duì)于觸犯企業(yè)核心價(jià)值觀念的一些“小奸小惡”，小題大做的處理是非常必要的。

企業(yè)化解危機(jī)

美國(guó)有一家以極少炒員工著稱的公司，一天，資深熟手車工杰瑞為了趕在中午休息之前完成三分之二的零件，在切割臺(tái)上工作了一會(huì)兒之后，就把切割刀前的防護(hù)擋板卸下放在一旁，沒有防護(hù)擋板收取加工零件來更方便更快捷一點(diǎn)。大約過了一個(gè)多小時(shí)，杰瑞的舉動(dòng)被無意間走進(jìn)車間巡視的主管逮了個(gè)正著。主管雷霆大發(fā)，除了目視著杰瑞立即將防護(hù)板裝上之外，又站在那里控制不住地大聲訓(xùn)斥了半天，并聲稱要作廢杰瑞一整天的工作量。

事到此時(shí)，杰瑞以為結(jié)束了，沒想到，第二天一上班，有人通知杰瑞去見老板。在那間杰瑞受過好多次鼓勵(lì)和表彰的總裁室里，杰瑞聽到了要將他辭退的處罰通知?？偛谜f：“身為老員工，你應(yīng)該比任何人都明白安全對(duì)與公司意味著什么。你今天少完成幾個(gè)零件，少實(shí)現(xiàn)了利潤(rùn)公司可以換個(gè)人換個(gè)時(shí)間把它們補(bǔ)起來，可你一旦發(fā)生事故失去健康乃至生命，那是公司永遠(yuǎn)都補(bǔ)償不起的……”

離開公司那天，杰瑞流淚了，工作了幾年時(shí)間，杰瑞有過風(fēng)光，也有過不盡人意的地方，但公司從沒有人對(duì)他說不行?？蛇@一次不同，杰瑞知道，他這次碰到的是公司靈魂的東西。

這個(gè)故事是否能夠告訴我們，對(duì)于影響深遠(yuǎn)的“小過錯(cuò)”，“小題大做”去處理，以防止“千里之堤，潰于蟻穴”，正是及時(shí)修好“第一個(gè)把打碎的窗戶玻璃”的明智舉措。

巨災(zāi)對(duì)股市影響

2008注定是一個(gè)多事之年。2008年1月25日湖南雪災(zāi)；到3.14西藏大騷亂；到5.12汶川地震；到8.8到北京奧運(yùn)；到9.11三聚氰胺奶粉事件（中國(guó)911事件）；到9.20深圳龍崗特大火災(zāi)、及一系列高官免職、問責(zé)風(fēng)波；到9.23黑格比特大臺(tái)風(fēng)，掠走60億；到9.25神舟七號(hào)升天；10月美國(guó)次代金融風(fēng)暴，波及中國(guó)……

災(zāi)害對(duì)人民的生命財(cái)產(chǎn)造成了極大的損失，對(duì)于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及股市的運(yùn)行，也帶來了很大的影響。如果要研究2008年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)，或者是分析2008年的中國(guó)股市，恐怕都繞不開年初的冰雪災(zāi)害與年中的地震災(zāi)害。

實(shí)際應(yīng)用

企業(yè)化解危機(jī)的方法

苦練內(nèi)功，提高開發(fā)自己和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

樹立危機(jī)管理意識(shí)，設(shè)立危機(jī)預(yù)警系統(tǒng)，使企業(yè)能根據(jù)預(yù)先顯現(xiàn)的危機(jī)信號(hào)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)破窗或即將成為破窗的那塊玻璃。

與外界積極溝通，讓其他反映迅速的人站在你這邊。

高度警惕，保持組織結(jié)構(gòu)的簡(jiǎn)單并加強(qiáng)其對(duì)外界反映的靈活性。

將危機(jī)管理作為現(xiàn)代管理的重要組成部分來對(duì)待，形成獨(dú)特的危機(jī)管理機(jī)制。

出現(xiàn)危機(jī)后，要妥善處理各種突發(fā)的危機(jī)事件。

核心理念：任何一種不良現(xiàn)象的存在，都在傳遞著一種信息，這個(gè)信息必然導(dǎo)致這種不良現(xiàn)象的無限擴(kuò)展。

應(yīng)用要訣：維護(hù)制度，營(yíng)造環(huán)境，及時(shí)補(bǔ)漏。

應(yīng)用領(lǐng)域：社會(huì)生活、組織管理

從“破窗理論”看巨災(zāi)對(duì)股市影響

以擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)增量來刺激經(jīng)濟(jì)的思路，現(xiàn)在似乎沒得到響應(yīng)

2008年對(duì)于中國(guó)人民來說已注定是一個(gè)多事之年。別的不說，僅大規(guī)模的自然災(zāi)害就特別多。08年初，南方遭遇了罕見的冰雪災(zāi)害，時(shí)下四川汶川縣又發(fā)生了幾十年未見的強(qiáng)烈地震。

災(zāi)害對(duì)人民的生命財(cái)產(chǎn)造成了極大的損失，對(duì)于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及股市的運(yùn)行，也帶來了很大的影響。如果要研究2008年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)，或者是分析2008年的中國(guó)股市，恐怕都繞不開年初的冰雪災(zāi)害與年中的地震災(zāi)害。

重建只增加無效益的經(jīng)濟(jì)總量

講到自然災(zāi)害對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，現(xiàn)在的人們很自然地會(huì)想到“破窗理論”。19世紀(jì)50年代，有個(gè)法國(guó)人巴斯夏在講授災(zāi)難經(jīng)濟(jì)理論時(shí)，舉了這樣一個(gè)例子：如果房屋上的一塊玻璃被打破了，這固然會(huì)造成經(jīng)濟(jì)損失。但是，為了修復(fù)窗戶，人們必須去安裝新的玻璃，導(dǎo)致對(duì)玻璃的需求增加，并且拉動(dòng)與此相關(guān)的其他產(chǎn)業(yè)，從而最終創(chuàng)造出新的GDP刺激經(jīng)濟(jì)。

表面來看，這個(gè)推導(dǎo)頗為完整，于是有人把它歸結(jié)為“破窗理論”。應(yīng)該說，“破窗理論”實(shí)際上是闡述了災(zāi)后重建對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響作用，應(yīng)該說在分析重建需求的傳導(dǎo)與擴(kuò)散方面，的確有其獨(dú)到之處。不過，“破窗理論”也有其不完善的一面，因?yàn)闉?zāi)害的發(fā)生本身是對(duì)財(cái)富的破壞，災(zāi)后重建則是一種修復(fù)性的行為，假設(shè)是按原樣修復(fù)的話，那么實(shí)際社會(huì)財(cái)富并沒有增加。

增加的只是沒有效益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)總量，并且以消耗社會(huì)資源為代價(jià)。在這個(gè)意義上，人們更應(yīng)該關(guān)注的是防止災(zāi)害的發(fā)生，而不是“破窗理論”引發(fā)的預(yù)期。正因?yàn)檫@樣，在經(jīng)典的災(zāi)難經(jīng)濟(jì)理論體系中，并沒有“破窗理論”太高的地位。事實(shí)上，即便后來黑茲利特將“破窗理論”予以系統(tǒng)化，也沒有得到多少呼應(yīng)。一個(gè)有趣的現(xiàn)象是，社會(huì)學(xué)中也有個(gè)分析犯罪現(xiàn)象的“破窗理論”，該理論似乎比經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“破窗理論”更有知名度。

中國(guó)1998年發(fā)生了特大洪水，當(dāng)時(shí)就有人引用“破窗理論”來分析水災(zāi)對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。當(dāng)時(shí)的背景是亞洲金融危機(jī)還在蔓延，中國(guó)承諾人民幣不貶值，這樣一方面抑制了危機(jī)的發(fā)展，另一方面也使自己的國(guó)家面臨了很大壓力，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)面臨滑坡的危險(xiǎn)。在這種情況下，特大洪災(zāi)的出現(xiàn)，使得災(zāi)后重建的任務(wù)大大增加，客觀上為政府采取積極的財(cái)政政策以刺激經(jīng)濟(jì)提供了契機(jī)。

“破窗理論”剛好適合當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)氛圍，因此在當(dāng)時(shí)開始流行起來是很自然的。不過，隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，特別是增長(zhǎng)模式的轉(zhuǎn)變，近幾年來，人們對(duì)“破窗理論”的有效性、合理性也開始有了更多的質(zhì)疑。今年年初冰雪災(zāi)害發(fā)生后，就有人依據(jù)“破窗理論”，提出災(zāi)后重建將成為松動(dòng)銀根的一個(gè)轉(zhuǎn)機(jī)。但是幾個(gè)月下來，很明顯這個(gè)預(yù)期要落空。時(shí)下，面對(duì)破壞程度更大的地震災(zāi)害，人們當(dāng)然更不能沉湎于“破窗理論”而不能自拔了。

宏觀調(diào)控因?yàn)?zāi)松動(dòng)跡象尚未出現(xiàn)

前面提到，“破窗理論”的一大缺陷是沒有充分考慮災(zāi)害對(duì)社會(huì)財(cái)富所造成的破壞及其所產(chǎn)生的后果，將落腳點(diǎn)局限在恢復(fù)與重建所帶來的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)增量上。而面對(duì)災(zāi)害，人們首先要評(píng)估的是災(zāi)害所造成的損失。就以這次四川汶川地震來說，已經(jīng)有海外研究機(jī)構(gòu)在測(cè)算損失額了，初步估算是200億美元。不過，由于災(zāi)情還在發(fā)展，這個(gè)估算顯然偏保守。也有國(guó)內(nèi)研究機(jī)構(gòu)評(píng)估，這次地震將影響中國(guó)GDP的增長(zhǎng)約0.2個(gè)百分點(diǎn)；CPI上漲0.3個(gè)百分點(diǎn)；PPI上漲0.4個(gè)百分點(diǎn)；同時(shí)壓縮消費(fèi)0.6個(gè)百分點(diǎn)；推動(dòng)投資增加0.3個(gè)百分點(diǎn)。

應(yīng)該指出，在抗震救災(zāi)還處于最緊張的關(guān)頭、災(zāi)后重建尚未開始的時(shí)候，上述判斷盡管有其邏輯上的合理性，但精確度不會(huì)很高。但即便這樣，人們還是可以看到災(zāi)害所帶來的巨大破壞。在這里，可以將地震的影響分三個(gè)方面來分析：

首先，地震造成直接損失，包括幾萬人傷亡、大量房屋及基礎(chǔ)設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)施被毀、災(zāi)區(qū)生產(chǎn)停止等。應(yīng)該說，由于這次地震的震中地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度并不是很高，因此雖然當(dāng)?shù)負(fù)p失的絕對(duì)數(shù)很大，但是其在國(guó)家經(jīng)濟(jì)格局中所占的權(quán)重畢竟不高，相對(duì)數(shù)有限。就目前了解的情況來看，在工業(yè)生產(chǎn)方面影響最大的大約有占全國(guó)約1%的發(fā)電與輸電能力受損。顯然這方面的損失是可控的。

其次，國(guó)家需要投入大量的人力與物力抗震救災(zāi)。這個(gè)數(shù)字非常大，同時(shí)在調(diào)動(dòng)相關(guān)人員抗震救災(zāi)、并騰出通道與其他資源予以支援時(shí)，勢(shì)必對(duì)別的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。不過，理論上抗震救災(zāi)有個(gè)“黃金時(shí)間”，過了這個(gè)時(shí)間段救災(zāi)的重點(diǎn)會(huì)出現(xiàn)改變，強(qiáng)度會(huì)有所下降。同時(shí)，我們的經(jīng)濟(jì)體量已經(jīng)很大，國(guó)家本身就有救災(zāi)物資的戰(zhàn)略儲(chǔ)備，因此抗震救災(zāi)的投入相對(duì)于國(guó)家的供應(yīng)能力來說是有限的，這方面的支出也完全可以承受，不會(huì)因此嚴(yán)重影響到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

第三方面的問題就比較復(fù)雜了。2008年，中國(guó)將執(zhí)行了多年的穩(wěn)健的貨幣政策該為從緊的貨幣政策，并且把“防止物價(jià)的結(jié)構(gòu)性上漲變?yōu)槿嫔蠞q、防止經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)從偏快變?yōu)檫^熱”作為最重要的目標(biāo)。實(shí)際上，政府在努力在控制通脹與保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間維持某種平衡。

從1—4月份的情況來看，通脹壓力仍然很大，而制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各種潛在矛盾都在逐漸地暴露，宏觀調(diào)控進(jìn)入到一個(gè)很關(guān)鍵的時(shí)期。在這種情況下，特大地震災(zāi)害的突然出現(xiàn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行會(huì)有一定的干擾，從而使得在進(jìn)行決策時(shí)所面臨的不確定因素進(jìn)一步增加。和年初一樣，現(xiàn)在也有人認(rèn)為地震災(zāi)害的出現(xiàn)有可能使得調(diào)控有所松動(dòng)。但必須承認(rèn)，現(xiàn)在還看不到出現(xiàn)這種變化跡象。

進(jìn)而言之，“破窗理論”所提出的以擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)增量的辦法來刺激經(jīng)濟(jì)的思路，在現(xiàn)在似乎沒有得到響應(yīng)。以后的情況會(huì)怎么樣？根據(jù)現(xiàn)在所披露的信息還很難預(yù)期，人們只能說地震增加了宏觀調(diào)控的難度，也使得經(jīng)濟(jì)運(yùn)行增多了新的變量，增添了困難。這個(gè)問題，顯然要認(rèn)真加以關(guān)注，并不能簡(jiǎn)單地靠“破窗理論”來引導(dǎo)解決。

地震對(duì)股市影響

理論上說，股市是經(jīng)濟(jì)的晴雨表，它對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況乃至相關(guān)政策變化，都會(huì)有反應(yīng)。實(shí)踐也表明，在大的自然災(zāi)害發(fā)生后，股市會(huì)根據(jù)具體情況當(dāng)即作出強(qiáng)烈反應(yīng)。

1998年洪水災(zāi)害時(shí)，股市表現(xiàn)的相當(dāng)疲弱。今年年初冰雪災(zāi)害發(fā)生時(shí)，股市也連續(xù)好幾天大幅下跌。至于這次地震災(zāi)害，大家都記得當(dāng)消息傳出后，股市迅即掉頭向下，次日更是再度下跌。不過，這只是一種短期的表面現(xiàn)象。股市對(duì)自然災(zāi)害的反應(yīng)很復(fù)雜，一般來說首先會(huì)選擇下跌，隨后又會(huì)依據(jù)災(zāi)害的具體情況，形成對(duì)某些具有抗災(zāi)概念股票的炒作行情。而大盤的最終運(yùn)行態(tài)勢(shì)，還是會(huì)依據(jù)當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)狀況而定。換言之，只要自然災(zāi)害沒有使得經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)出現(xiàn)本質(zhì)上的改變，那么這階段股市的走勢(shì)不會(huì)出現(xiàn)趨勢(shì)上的改變——自然災(zāi)害只是短期行情的某種擾動(dòng)因素而已。

我們可以看到，1998年洪水災(zāi)害時(shí)，股市本身就處在調(diào)整格局中，因此當(dāng)時(shí)不過是讓弱勢(shì)態(tài)勢(shì)變得更弱一點(diǎn)。今年年初，股市的內(nèi)在調(diào)整壓力很大，冰雪災(zāi)害的發(fā)生使得原本就要回落的股市加快了下跌的步伐。而這次，本來大盤已經(jīng)在政策的推動(dòng)下，開始走出底部試圖上漲。此刻遭遇到地震，自然會(huì)對(duì)行情發(fā)展形成負(fù)面因素。

不過，這方面的因素隨著時(shí)間的推移，不久就將得到消化，所以幾天以后，行情還是回歸到原有的軌道?，F(xiàn)在可以說，地震對(duì)股市行情所形成的總體沖擊已經(jīng)過去，接下來的大盤走勢(shì)，更多地需要宏觀政策指引，在釋放利空、消除不確定性之后，再有所表現(xiàn)。當(dāng)然，地震本身也是一個(gè)不確定性，多事的2008年可能還會(huì)出現(xiàn)更多的不確定性。但是這些不確定性未必會(huì)影響整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)政策。在這個(gè)意義上，投資者關(guān)注地震之類突發(fā)事件對(duì)經(jīng)濟(jì)、對(duì)股市的影響是必要的，但是不必過于夸大這些因素。進(jìn)一步說，在這里實(shí)踐“破窗理論”的操作空間并不大。

當(dāng)然，對(duì)于具體的股票來說，地震的影響就不那么簡(jiǎn)單了。現(xiàn)在，人們比較關(guān)注救災(zāi)對(duì)醫(yī)藥用品需求的增加以及災(zāi)后重建對(duì)水泥等建材需求的擴(kuò)張，因此相關(guān)股票出現(xiàn)了一段比較明顯的上漲行情。這里有些是合情合理的，有些則未必。譬如水泥，考慮到它的運(yùn)輸半徑，把所有水泥類上市公司的股票都封上漲停，只能是一種低劣的題材炒作。根據(jù)海外市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，大地震以后的一段時(shí)期，建材方面的需求確實(shí)會(huì)比較旺盛。這類股票上漲是大概率現(xiàn)象，問題在于對(duì)具體的公司要進(jìn)行具體分析。在筆者看來，由于國(guó)內(nèi)上市公司眾多，對(duì)于那些與抗震救災(zāi)及災(zāi)后重建有關(guān)聯(lián)的，要細(xì)細(xì)梳理，不能盲目。

同樣還是這句話：因?yàn)橛小捌拼袄碚摗?，所以在股市方面將地震利空?dāng)利多來做，寄希望于出現(xiàn)一波大行情，特別是形成什么“抗震板塊”，這實(shí)在很幼稚。